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【监管案例】合规考核占比不符合规定 公司被采取责令改正并责令增加内部合规检查次数行政监管措施
1970-01-01
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【监管案例】适当性管理问题系列九:未审慎履行客户资料审核责任 营业部被出具警示函
1970-01-01
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【监管案例】适当性管理问题系列十二:证券从业人员诱导客户答题 机构和个人均被出具警示函
1970-01-01
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【监管案例】适当性管理问题系列十三:向投资者发送风险等级高于其风险承受能力的产品推介短信 负责人和机构均被采取监管措施
1970-01-01
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